界面新闻记者 |
A股市场行情火爆，券商营业部也忙出新高度。不过，忙碌之余，东海证券营业部一名员工却因合规问题被监管开出警示函。
江苏证监局网站于10月8日披露的一则罚单显示，东海证券南京洪武北路证券营业部一名员工存在私下接受客户委托买卖证券以及承诺收益等行为。江苏证监局决定对该员工采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
目前，中证协网站已无这名员工的登记信息。
《证券经纪业务管理办法》(证监会令第204号)第八条明确规定，证券公司及其从业人员从事证券经纪业务营销活动时，应当向投资者介绍证券交易基本知识，充分揭示投资风险，不得诱导无投资意愿或者不具备相应风险承受能力的投资者开立账户、参与证券交易活动??。上述员工承诺收益等行为无疑违反了相关规定。
这已不是东海证券今年首张因合规问题收到的罚单。8月16日，由于营业部内控管理不完善等问题，东海证券长春前进大街证券营业部被吉林证监局开出警示函。
无独有偶，就在国庆节假期前一天，中原证券7名证券从业人员因存在买卖股票、操作他人证券账户等行为，也被河南证监局开出警示函。
当前，A股行情火爆，券商券商营业部积极响应客户开立账户、找回密码、两融咨询等各类需求。在节假日期间，有券商的开户数达到节前的数倍。
界面新闻从某券商合规人士处了解到，目前虽未收到监管通知，但公司内部已提醒各条线员工，在当前行情下，员工严禁炒股，注意执业规范。
有业内人士向界面新闻表示，当前，A股市场回暖，有券商对营业部人员KPI提出了新要求，鼓励从业人员抢抓机遇。
不过，他认为，业务先行之下，券商营业部作为经纪业务一线，处理的问题种类繁多，合规管理难度也更大，券商分公司及营业部应主动提高合规管理意识，切实保护投资者合法权益。